下一個中興事件？電池材料核心專利缺失之殤

中興通訊事件讓中國人意識到，在經濟繁榮的背后，核心技術的缺乏是多么痛苦。當美國人揮舞貿易制裁大棒時，我們能夠針鋒相對地采取反制措施，贏得了中國人民的掌聲。然而，美國人立即提出中興事件，讓我們措手不及。為了拯救中興通訊，我們不得不與美國做出巨大妥協。中興事件的教訓是深刻的，這讓中國人意識到核心技術的重要性。無論花費多少，他們都必須將核心技術掌握在自己手中，否則他們將永遠受制于他人。說到鋰離子電池，東亞前三大國家中國、日本和韓國牢牢占據了鋰離子電池的第一梯隊。CATL、比亞迪等國內巨頭崛起迅速，尤其是2017年CATL動力電池出貨量居世界第一。每個人都認為中國的鋰離子電池產業即將主宰世界，沒有人會認為我們需要看看美國人在鋰離子電池行業的面孔。但我們都忽略了一個重要問題，即缺乏核心專利。筆者曾在一個微信群里看到有人問誰有“專利粉”。我很好奇“專利粉”是什么，上網搜索才知道這樣一個可悲的事實，我們這個幅員遼闊的國家沒有磷酸亞鐵鋰材料的核心專利！任何磷酸亞鐵鋰相關產品的出口都必須支付高昂的專利費。讓我們先來看看磷酸亞鐵鋰的專利問題。2003年，魁北克水電公司等專利持有人在申請號為PCT/CA2001/001349的磷酸亞鐵鋰國際專利的基礎上進入中國，并于2008年9月向中國國家知識產權局提交了發明專利申請（ZL01816319.X），LiFePO4材料以其低成本、高安全性的優勢迅速占領了動力電池市場，市場需求逐年增加。魁北克水電公司、CNRS公司和蒙特利爾聯合公司三家權利公司在育肥待宰羔羊后，要求所有在中國生產磷酸亞鐵鋰材料的制造商向其支付1000萬美元的專利申請費或2500美元/噸的專利費，這已經超過了材料制造商每噸磷酸亞鐵鋰所能獲得的利潤。對于國內磷酸亞鐵鋰行業，迫于無奈，中國電池工業協會向中國專利復審委員會提出申請，要求加拿大魁北克水電公司等權利人持有的磷酸亞鐵鋰專利無效。2011年5月28日，專利復審委員會作出終審裁定，加拿大魁北克水電公司持有的磷酸亞鐵鋰專利無效！

然而，就在大家松了一口氣的時候，魁北克水電公司立即向北京市第一中級人民法院提起訴訟，起訴中國專利復審委員會使其磷酸亞鐵鋰專利無效，并將中國電池工業協會列為共同被告。在這起涉及中國磷酸亞鐵鋰行業生死的訴訟中，中國專利復審委員會和中國電池行業協會進行了辯論，并提供了有力的證據。最終，法院認定魁北克水電公司等權利人要求的專利保護范圍過大，且多次修改專利表述試圖擴大保護范圍，明顯超出了法律規定的范圍，因此認定該專利無效。加拿大魁北克水電公司和其他權利持有人仍然不愿意，向北京高等法院提出上訴。2014年，北京高院最終作出維持原判的裁決，挽救了中國的磷酸亞鐵鋰材料制造商。磷酸亞鐵鋰專利事件可以說是對磷酸亞鐵鋰制造商的一次打擊。如果按照魁北克水電公司提出的要求征收專利許可費，一半的材料制造商將因無力支付專利許可費而破產，這將嚴重拖累中國新能源產業的發展。盡管中國絕大多數磷酸亞鐵鋰制造商都避免向國內三位專利持有人支付高昂的特許權使用費，但他們在向美國和其他國家出口磷酸亞鐵鋰產品時仍需要支付特許權使用費用，這也將磷酸亞鐵鋰材料分為兩類，一類是專利材料，另一類不是專利材料。出口到國際市場的磷酸鐵鋰電池必須使用具有專利授權的黑色磷酸鋰材料，否則將面臨專利訴訟。在我們認為磷酸亞鐵鋰事件已經過去之后，國內動力電池市場突然發生了變化。在國家補貼政策的引導下，乘用車動力電池迅速轉向能量密度更高的三元材料。在三元材料方面，我們仍然面臨著核心專利缺失的問題。目前，三元材料的核心專利掌握在美國3M公司和美國阿貢國家實驗室手中。人們普遍認為，3M公司持有的專利是常規化學計量NMC材料，而阿貢國家實驗室的專利是層狀富鋰材料。目前，動力電池中使用的NMC材料基本上是常規化學計量的，包括三星、LG、松下和日立等主流電池制造商，比利時美科和韓國L＆主流材料制造商，如F、SK和湖南瑞翔，都從3M公司購買了相關專利許可證。看似平靜的三元材料專利領域，其實暗流涌動。2015年，鋰電池材料新貴巴斯夫公司單方面在美國對比利時鋰電池材料巨頭美克提起專利訴訟，指控美克生產的NMC材料侵犯了美國阿貢國家實驗室（ANL）的相關專利，并于2016年12月勝訴。ITC裁定，禁止由美克公司或代表美克公司生產或進口。美科使用的專利實際上是美國3M公司授權的三元材料專利，這意味著巴斯夫和ANL可能會對任何采用3M授權專利的三元物質制造商提起專利訴訟。事實上，隨著三元動力電池市場在中國的日益普及和三元材料NMC需求的激增，跨國公司的專利黑手已經開始延伸到國內三元材料制造商。自去年以來，許多材料制造商收到了律師的來信，指控他們生產的三元材料侵犯了美國阿貢國家實驗室的相關專利（ANL），盡管我們從材料結構上指出，目前使用的化學計量NMC不屬于ANL應用的層狀富鋰材料類別，而且還沒有出現類似磷酸亞鐵鋰專利案的巨大危機。然而，這一事件仍然讓我們意識到核心專利的重要性。隨著中國三元動力電池市場的迅速崛起，美國3M公司作為三元材料核心專利的擁有者，可能會提高專利許可費和使用費……

美國政府也可能出于國家安全和利益的考慮，禁止3M公司在任何時候向中國材料制造商授予專利，從而中斷中國新能源產業的發展，阻礙電池制造商和材料制造商的國際化。遺憾的是，如今中國鋰電池行業仍然缺乏核心專利，這將成為面對國際巨頭競爭的一個巨大缺陷。去年，韓國LG化學起訴ATL侵犯了其陶瓷隔膜的專利，要求禁止在美國銷售ATL鋰離子電池和使用ATL鋰離子蓄電池的產品，試圖阻礙ATL這一迅速崛起的鋰離子電池新秀的國際化，并保護其岌岌可危的市場地位。核心技術已經成為鋰離子電池行業的核心競爭力。沒有核心技術和專利，它可能可以在中國躲在保護傘下，但當一家企業真的想走出國門，進入國際市場時，核心技術專利的缺乏會使其難以行動。希望國內鋰離子電池材料制造商和電池制造商能夠從中興事件中吸取教訓，在核心技術的研發上投入更多的時間和金錢，盡快布局核心專利，避免重蹈覆轍，讓中國制造的巨輪真正走出國門，走向世界！中興通訊事件讓中國人意識到，在經濟繁榮的背后，核心技術的缺乏是多么痛苦。當美國人揮舞貿易制裁大棒時，我們能夠針鋒相對地采取反制措施，贏得了中國人民的掌聲。然而，美國人立即提出中興事件，讓我們措手不及。為了拯救中興通訊，我們不得不與美國做出巨大妥協。中興事件的教訓是深刻的，這讓中國人意識到核心技術的重要性。無論花費多少，他們都必須將核心技術掌握在自己手中，否則他們將永遠受制于他人。說到鋰離子電池，東亞前三大國家中國、日本和韓國牢牢占據了鋰離子電池的第一梯隊。CATL、比亞迪等國內巨頭崛起迅速，尤其是2017年CATL動力電池出貨量居世界第一。每個人都認為中國的鋰離子電池產業即將主宰世界，沒有人會認為我們需要看看美國人在鋰離子電池行業的面孔。但我們都忽略了一個重要問題，即缺乏核心專利。筆者曾在一個微信群里看到有人問誰有“專利粉”。我很好奇“專利粉”是什么，上網搜索才知道這樣一個可悲的事實，我們這個幅員遼闊的國家沒有磷酸亞鐵鋰材料的核心專利！任何磷酸亞鐵鋰相關產品的出口都必須支付高昂的專利費。讓我們先來看看磷酸亞鐵鋰的專利問題。2003年，魁北克水電公司等專利持有人在申請號為PCT/CA2001/001349的磷酸亞鐵鋰國際專利的基礎上進入中國，并于2008年9月向中國國家知識產權局提交了發明專利申請（ZL01816319.X），LiFePO4材料以其低成本、高安全性的優勢迅速占領了動力電池市場，市場需求逐年增加。魁北克水電公司、CNRS公司和蒙特利爾聯合公司三家權利公司在育肥待宰羔羊后，要求所有在中國生產磷酸亞鐵鋰材料的制造商向其支付1000萬美元的專利申請費或2500美元/噸的專利費，這已經超過了材料制造商每噸磷酸亞鐵鋰所能獲得的利潤。對于國內磷酸亞鐵鋰行業，迫于無奈，中國電池工業協會向中國專利復審委員會提出申請，要求加拿大魁北克水電公司等權利人持有的磷酸亞鐵鋰專利無效。2011年5月28日，專利復審委員會作出終審裁定，加拿大魁北克水電公司持有的磷酸亞鐵鋰專利無效！

然而，就在大家松了一口氣的時候，魁北克水電公司立即向北京市第一中級人民法院提起訴訟，起訴中國專利復審委員會使其磷酸亞鐵鋰專利無效，并將中國電池工業協會列為共同被告。在這起涉及中國磷酸亞鐵鋰行業生死的訴訟中，中國專利復審委員會和中國電池行業協會進行了辯論，并提供了有力的證據。最終，法院認定魁北克水電公司等權利人要求的專利保護范圍過大，且多次修改專利表述試圖擴大保護范圍，明顯超出了法律規定的范圍，因此認定該專利無效。加拿大魁北克水電公司和其他權利持有人仍然不愿意，向北京高等法院提出上訴。2014年，北京高院最終作出維持原判的裁決，挽救了中國的磷酸亞鐵鋰材料制造商。磷酸亞鐵鋰專利事件可以說是對磷酸亞鐵鋰制造商的一次打擊。如果按照魁北克水電公司提出的要求征收專利許可費，一半的材料制造商將因無力支付專利許可費而破產，這將嚴重拖累中國新能源產業的發展。盡管中國絕大多數磷酸亞鐵鋰制造商都避免向國內三位專利持有人支付高昂的特許權使用費，但他們在向美國和其他國家出口磷酸亞鐵鋰產品時仍需要支付特許權使用費用，這也將磷酸亞鐵鋰材料分為兩類，一類是專利材料，另一類不是專利材料。出口到國際市場的磷酸鐵鋰電池必須使用具有專利授權的黑色磷酸鋰材料，否則將面臨專利訴訟。在我們認為磷酸亞鐵鋰事件已經過去之后，國內動力電池市場突然發生了變化。在國家補貼政策的引導下，乘用車動力電池迅速轉向能量密度更高的三元材料。在三元材料方面，我們仍然面臨著核心專利缺失的問題。目前，三元材料的核心專利掌握在美國3M公司和美國阿貢國家實驗室手中。人們普遍認為，3M公司持有的專利是常規化學計量NMC材料，而阿貢國家實驗室的專利是層狀富鋰材料。目前，動力電池中使用的NMC材料基本上是常規化學計量的，包括三星、LG、松下和日立等主流電池制造商，比利時美科和韓國L＆主流材料制造商，如F、SK和湖南瑞翔，都從3M公司購買了相關專利許可證。看似平靜的三元材料專利領域，其實暗流涌動。2015年，鋰電池材料新貴巴斯夫公司單方面在美國對比利時鋰電池材料巨頭美克提起專利訴訟，指控美克生產的NMC材料侵犯了美國阿貢國家實驗室（ANL）的相關專利，并于2016年12月勝訴。ITC裁定，禁止由美克公司或代表美克公司生產或進口。美科使用的專利實際上是美國3M公司授權的三元材料專利，這意味著巴斯夫和ANL可能會對任何采用3M授權專利的三元物質制造商提起專利訴訟。事實上，隨著三元動力電池市場在中國的日益普及和三元材料NMC需求的激增，跨國公司的專利黑手已經開始延伸到國內三元材料制造商。自去年以來，許多材料制造商收到了律師的來信，指控他們生產的三元材料侵犯了美國阿貢國家實驗室的相關專利（ANL），盡管我們從材料結構上指出，目前使用的化學計量NMC不屬于ANL應用的層狀富鋰材料類別，而且還沒有出現類似磷酸亞鐵鋰專利案的巨大危機。然而，這一事件仍然讓我們意識到核心專利的重要性。隨著中國三元動力電池市場的迅速崛起，美國3M公司作為三元材料核心專利的擁有者，可能會提高專利許可費和使用費……

美國政府也可能出于國家安全和利益的考慮，禁止3M公司在任何時候向中國材料制造商授予專利，從而中斷中國新能源產業的發展，阻礙電池制造商和材料制造商的國際化。遺憾的是，如今中國鋰電池行業仍然缺乏核心專利，這將成為面對國際巨頭競爭的一個巨大缺陷。去年，韓國LG化學起訴ATL侵犯了其陶瓷隔膜的專利，要求禁止在美國銷售ATL鋰離子電池和使用ATL鋰離子蓄電池的產品，試圖阻礙ATL這一迅速崛起的鋰離子電池新秀的國際化，并保護其岌岌可危的市場地位。核心技術已經成為鋰離子電池行業的核心競爭力。沒有核心技術和專利，它可能可以在中國躲在保護傘下，但當一家企業真的想走出國門，進入國際市場時，核心技術專利的缺乏會使其難以行動。希望國內鋰離子電池材料制造商和電池制造商能夠從中興事件中吸取教訓，在核心技術的研發上投入更多的時間和金錢，盡快布局核心專利，避免重蹈覆轍，讓中國制造的巨輪真正走出國門，走向世界！

標簽：中興北京

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